معيارهاي حقوقي انقطاع رابطه مالكيت و كنترل جهت خروج از فهرست تحريم هاي آمريكا: مطالعه موردي رويه اوفك

The Legal Elements of Delisting from OFAC US Sanctions List: Losing Control and Ownership

ابعاد مختلف وضع تحريم هاي شخصي بر شركت ها و اشخاص توسط وزارت خزانه داري آمريكا، موضوع مقالات و پژوهش هاي مختلفي بوده است اما خروج از فهرست هاي تحريمي توسط اين اداره، به دليل نبود رويه و رفتار مشخص و قابل مطالعه، كمتر موضوع مطالعه قرار گرفته است. پرونده خروج شركت هاي "اي ان پلاس"، "روسال" و "يورو سيب انرگو" از فهرست اس دي ان آمريكا كه به دليل مالكيت و همچنين كنترل مستقيم و غيرمستقيم توسط اولگ دريپاسكا تحريم شده بودند، رويه بسيار مهم و قابل مطالعه اي در خصوص رويكرد اوفك آمريكا به درخواست هاي خروج از فهرست تحريم ها ايجاد نموده است. الزامات حقوقي مطالبه شده توسط اوفك جهت خروج از فهرست تحريمي كه شامل موارد متعددي چون ميزان مالكيت، نحوه چينش اعضاي هيئت مديره، محل اقامت و تابعيت آنها، اقامتگاه شركت هاي تحريم شده و موارد شكلي مانند ارسال گزارشان و پر كردن اظهارنامه هاي دوره اي مي باشد، رفتار و استانداردهاي مدنظر اداره اوفك آمريكا در خارج نمودن شركت هاي مشمول تحريم از فهرست تحريم ها را روشن مي سازد. اين مقاله با مطالعه موردي پرونده خروج اين شركت ها از فهرست تحريم ها، شاخص ها و معيارهاي انقطاع رابطه مالكانه و كنترلي، چه به صورت مستقيم و چه غيرمستقيم را از نگاه وزارت خزانه داري و اوفك آمريكا مطالعه و تبيين مي نمايد.

The article studies the legal elements which US Office of Foreign Assets Control (OFAC) shall use to assess the delisting application of entities listed in the Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (SDN). This article studies the delisting of three Russian-owned and controlled entities; EN+, Rusal and Euro Sib Energo and examines OFAC's approach to the concept of indirect control and ownership and how an entity could establish its control or ownership disconnection, with a sanctioned person or entity.